中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定,且依法拟给予行政处罚的,应当按照《中国人民银行行政处罚规定》对被查单位进行处理。
- A现场检查记录
- B现场检查事实认定书
- C现场检查意见书
- D其他证据材料
中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定,且依法拟给予行政处罚的,应当按照《中国人民银行行政处罚规定》对被查单位进行处理。
1、保险经纪机构及其分支机构高管人员应当从事经济工作()以上。
保险经纪机构及其分支机构高管人员应当从事经济工作()以上。A1年B2年C3年D5年
2、商业银行及其分支机构开业后自行停业连续()个月以上的,由国务院银行业监督管理
商业银行及其分支机构开业后自行停业连续()个月以上的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告。A3B6C8D9
3、金融机构违反反洗钱规定的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处
金融机构违反反洗钱规定的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处罚;区别不同情形采取下列措施()A责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任...
4、金融机构违反()的相关规定,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照
金融机构违反()的相关规定,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。A《金融机构反洗钱规定》B...
5、保险专业代理机构及其分支机构虚假理赔的,由中国保监会责令改正,处()以上罚款
保险专业代理机构及其分支机构虚假理赔的,由中国保监会责令改正,处()以上罚款。A5万元B3万元C2万元D10万元
6、保险专业代理机构及其分支机构虚假理赔的,由中国保监会责令改正,处()以上30
保险专业代理机构及其分支机构虚假理赔的,由中国保监会责令改正,处()以上30万元以下罚款。A5万元B3万元C2万元D10万元