财富管理业务专业人员应了解并遵守相关法律的规定()
- A不得有违反或帮助客户违反法律法规的行为
- B不得有误导、欺诈、利益冲突或内幕交易的行为
- C在提供理财规划咨询及协助客户执行理财计划时,应最大限度满足客户合理需求,以谨慎公平的方式执行
- D从事理财规划咨询时,应与客户充分沟通,将投资组合建议执行后可能产生的风险等情况如实向客户披露,并提供必要的咨询
财富管理业务专业人员应了解并遵守相关法律的规定()
1、合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。A独立性原则B客观性原则C专业性原则D协调性原则
2、企业信用管理人员应遵守所属机构的相关管理规定,除了在执业活动的各个方面和各个
企业信用管理人员应遵守所属机构的相关管理规定,除了在执业活动的各个方面和各个环节恪守基本精神和原则外,还应该()。A最大可能促进企业营销产品B具备职业道德C最大程度和谐...
3、录入人员应做到录入信息与原始申请资料相关要素一致,并遵守信息保密要求,对录入
录入人员应做到录入信息与原始申请资料相关要素一致,并遵守信息保密要求,对录入信息的()负责。A准确性B完整性C安全性D真实性
4、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券公司
员工应严格遵守哪些相关的业务管理规范和要求?
6、客户申请电话银行业务,应保证填写申请表内容完全属实,并同意遵守以下()及相关
客户申请电话银行业务,应保证填写申请表内容完全属实,并同意遵守以下()及相关业务规定。AA、《中国农业银行电子银行业务章程》BB、《中国农业银行电子银行服务协议》CC、《...