期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
- A相关投资经历
- B财务状况
- C诚信状况
- D基本情况
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条规定,期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码:①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;②具备股指期货基础知识,通过相关测试;③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;④不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
1、投资者应当遵守( )的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适
投资者应当遵守( )的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。A诚实信用B公平公正C交易自由D买卖自负
2、期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案。
期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案。()A正确B错误
3、期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()
期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()A正确B错误
4、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司
按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。A专职介绍业务人员B期货公司开户人员C投资者D...
5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险...
6、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报(
期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报()批准。AA.国务院法制委员会BB.期货交易所会员大会或股东大会CC.中国证监会DD.中国期货业协会