被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。
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被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。
有下列情形之一的人员不得注册为投资主办人1、不符合申请投资主办人注册规定的条件。2、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。3、被协会采取纪律处分未满2年。4、未通过证券从业人员年检。5、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。6、其他情形。
1、证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,中国证监会可以暂停其执业()个月。A2〜6B3〜12C6〜12D12〜24
2、关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注...
3、在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分
在我国,期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员,按照规定给予纪律处分。()A正确B错误
4、被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
被证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。A1B2C3D5
5、被中国证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。
被中国证券业协会采取纪律处分未满()年,不得注册为投资主办人。A1B2C3D5
6、证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知之日起()个工作
证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。A3B5C10D15