合规总监的职责有()。
- A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
- B采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
- C保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
- D出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
合规总监的职责有()。
掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。
合规总监任职条件包括( )。A从事证券工作5年以上B取得证券公司高级管理人员任职资格C熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D...
合规总监的履职保障不包括()。AA.独立性BB.知情权CC.必要的工作条件DD.调查权
合规总监的履职保障包括()。AA.独立性BB.知情权CC.调查权DD.必要的工作条件
大项目管理中,技术中心总监办的基本职责有()。A参与合同签定前的技术谈判,以便详细地了解项目的要求B组织相关部门对用服处/办事处提交的大项目申请报告进行评审,确定该项目...
5、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()A正确B错误
合规总监在案防方面的主要职责包括()AA、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;BB、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;CC、建立与各业务条线和分支...