合规风险报告一般发生在商业银行()
- A合规管理部门内部
- B合规管理部门与职能部门之间
- C合规管理部门与银行高级管理层之间
- D商业银行和监管机构之间
合规风险报告一般发生在商业银行()
1、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。A正确B错误
()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B向银监会提交商业银行合规风险评估报告C...
合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。A正确B错误
4、银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范
银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。A合规记录B内控情况C审计情况D培训情况
5、总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和
总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行()提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告A主管行长B行党委C行长D风险管理委员会
6、《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。A十B...