证券登记结算机构有下列哪些行为之一的,由其主管机关视情节轻重,给予警告、通报,并追究有关人员的责任()
- A未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性
- B未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻
- C为超过有关比率规定的股票办理质押登记
- D为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明
证券登记结算机构有下列哪些行为之一的,由其主管机关视情节轻重,给予警告、通报,并追究有关人员的责任()
1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定...
2、证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。()A正确B错误
证券登记结算机构履行的职能有()。A证券账户、结算账户的设立B证券的买卖、抵押C证券的存管和过户D证券持有人名册登记E为客户融资交易
下列哪些是证券登记结算机构应当履行的职能?()A接受投资者的委托代为买卖证券B证券的存管C向投资者提供证券的投资咨询服务D受发行人的委托派发证券权益
5、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )...
6、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定...