()应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任。
- A董事会
- B业务部门
- C高级管理层
- D内部审计部门
()应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任。
商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究:(1)董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。(2)内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。(3)业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任。
1、()应当对未执行相关制度、流程, 未适当履行检查职责, 未及时落实整改承担直
()应当对未执行相关制度、流程, 未适当履行检查职责, 未及时落实整改承担直接责任。A业务部门B内部审计部门C董事会D高级管理层
2、规章制度和业务流程都是上级行制定的,下级行只要遵照执行,无需对现有制度和流程
规章制度和业务流程都是上级行制定的,下级行只要遵照执行,无需对现有制度和流程进行定期梳理。A正确B错误
3、在信息系统运行维护、数据交互和调试期间,认真履行相关流程和审批制度,执行工作
在信息系统运行维护、数据交互和调试期间,认真履行相关流程和审批制度,执行工作票和操作票制度。A正确B错误
4、铁路危险货物运输各相关单位应当认真执行铁路危险货物承运人、托运人()制度。
铁路危险货物运输各相关单位应当认真执行铁路危险货物承运人、托运人()制度。A资质许可B使用证C许可证D合格证
5、税务人员应认真执行一次性告知制度,对未执行或执行不到位,造成纳税人多次往返办
税务人员应认真执行一次性告知制度,对未执行或执行不到位,造成纳税人多次往返办理涉税事项的,被纳税人投诉,经查属实的,给予批评教育、行政处理等组织处理。()A正确B错误
6、对于监督发现的内部控制缺陷,()应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职
对于监督发现的内部控制缺陷,()应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任。A董事会B业务部门C内部审计部门D内控管理职能部门