证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
- AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
- BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- CⅡ、Ⅳ
- DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
1、证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管...
证券公司从事集合资产管理业务,不得有的行为不包括()。A募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营B挪用集合计划资产C募集资金超过计划说明书约定的规模D接受单一客户参与资...
3、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()AA.2BB.3CC.5DD.10
4、证券公司从事集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客
证券公司从事集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订(),约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。AA.基金合同BB.集...
5、证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。A资金拆借B抵押融资C购买国债D对外担保
6、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币( )亿元。A2B3C5D10