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证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法


证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

  • AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
  • BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • CⅡ、Ⅳ
  • DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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分类:证券公司业务规范题库
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