下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。
监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是:不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力,不得传播虚假、片面和误导性信息,不得在证券节目中播出客户招揽内容。
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1、实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。()A正确B错误
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2、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()。A证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备B证券公司可以宣传过往荐股业绩...
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3、()会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
()会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A中国证券业协会B中国证监会C国务院证券监督管理机构D国务院证券监督管理机构分支机构
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4、实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。()A正确B错误
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5、()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
()依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A国务院证券监督管理机构B中国证券业协会C证券交易所D中国证券监督管理委员会及其派出机构
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6、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。A时间B方式C内容D对象和审阅过程