监管部门在审查信用证的操作风险控制措施时,应重点检查的内容()
- A客户的开证申请是否合法有效
- B银行是否有规范的内部转授权文件
- C人员分工是否能够做到交叉控制
- D信用证开出后,是否将有关账户纳入银行事后监督管理
监管部门在审查信用证的操作风险控制措施时,应重点检查的内容()
1、授信审批部门对授信资料的完整性、合规性和项目的信用风险进行审查。
授信审批部门对授信资料的完整性、合规性和项目的信用风险进行审查。A正确B错误
2、监管部门在审查银行押汇业务信用风险控制措施时,应重点审查押汇业务()
监管部门在审查银行押汇业务信用风险控制措施时,应重点审查押汇业务()A押汇业务是否纳入银行授信管理B押汇业务的不良率是否过高C出现不良是否抓紧清收D出现不良是否向法院起诉
3、公安机关经侦部门,对于不能依法移送审查起诉或作出其他处理的案件,在解除强制措
公安机关经侦部门,对于不能依法移送审查起诉或作出其他处理的案件,在解除强制措施后,必须在12个月内撤销案件,但以上所指的强制措施中不应包括拘传。A正确B错误
4、操作风险监测是指通过()等途径,对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措
操作风险监测是指通过()等途径,对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。A关键风险指标监测B风险事件收集C内控检查D岗位...
5、在授信审查审批环节,相关部门应做好风险提示和控制工作。原则上,黄色一类客户新
在授信审查审批环节,相关部门应做好风险提示和控制工作。原则上,黄色一类客户新增授信贷款利率不能下浮。A正确B错误
6、()应编写生产用电设备的使用操作程序,操作程序应明确正确操作步骤、风险控制措
()应编写生产用电设备的使用操作程序,操作程序应明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施,保证工作人员对用电设备的安全正确使用。A生产用电设备使用单位B用电设备使用单...