在内控评价测试选样时,应结合重要性水平,充分利用职业判断,考虑风险大小、业务发生频次等因素,使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当抽样测试发现问题时,应()抽样测试量。
- A扩大
- B缩小
- C停止
- D细化
在内控评价测试选样时,应结合重要性水平,充分利用职业判断,考虑风险大小、业务发生频次等因素,使抽查的样本能够反映控制的实际运行状况。当抽样测试发现问题时,应()抽样测试量。
1、在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价
在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果,逐级查看计分表及检查底稿等信息。A评价分析B计分查询C汇总计分D计分确认
在内控评价准备时,下列说法正确的是()。AA、内控评价必须由具备相应资质的咨询机构协助工作BB、江苏省公司营销部副主任作为公司总部评价组成员,参与对江苏省的内控评价CC、...
工程物资的选样送审是工程中结合实际情况而约定的()AA、合同BB、施工图CC、企业行
4、风险管理的审查和评价结果应反映在内部控制审计报告中,必要时应具专项审计报告。
风险管理的审查和评价结果应反映在内部控制审计报告中,必要时应具专项审计报告。A正确B错误
5、在内控评价计分过程中,对于内部控制机制建设方面的问题,如果相关风险没有被识别
在内控评价计分过程中,对于内部控制机制建设方面的问题,如果相关风险没有被识别出来,则定性评为()。A一般B较弱C薄弱D失控
6、在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维
在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。A内规制度查看B内规制度分析C内规制度评价D内规制度维护