关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。
- A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理
- B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所
- D对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是()。
根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所要求会员按月编制库存证券报表,并于次月5日前报送证券交易所。
1、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.情节严重的,撤销直接负责...
2、深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易
深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。()A正确B错误
3、证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚不包括()。A对直接负责的主管人员和其他直接责任人...
4、下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。 Ⅰ.证券公司从事证券自
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实...
5、下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。A个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没...
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()A正确B错误