商业银行理财业务有下列( )情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告。
- A发生群体性事件、重大投诉等重大事件
- B挪用客户资金或资产
- C投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损
- D理财产品出现重大亏损
商业银行理财业务有下列( )情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十二条规定,商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告:①发生群体性事件、重大投诉等重大事件;②挪用客户资金或资产;③投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损;④理财产品出现重大亏损;⑤销售中出现的其他重大违法违规行为。
1、商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银监会可以依据相关规
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银监会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任...
2、商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银行业监督管理委员会可
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的,中国银行业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法...
3、商业银行开展个人理财业务有下列( )的情形,银行业监督管理机构依据相关规
商业银行开展个人理财业务有下列( )的情形,银行业监督管理机构依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。...
4、《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括()。A商业银行未保...
5、商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告()。
商业银行理财业务有下列情形之一的,应当及时向中国银监会或其派出机构报告()。A发生群体性事件、重大投诉等重大事件B挪用客户资金或资产C投资交易对手或其他信用关联方发生重...
6、商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。A违规开展理财产品销售...