证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
- A每月
- B每季
- C每半年
- D每年
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
1、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过()A5B8C10D12
2、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所AⅠ.ⅣBⅢ. ⅣCⅠ.ⅡDⅡ .Ⅲ
3、证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,
证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.实际控制人Ⅳ.投资决策机构AⅠ.ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ...
4、证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()A正确B错误
证券公司开展自营业务的最高管理机构是()。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门
综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。A正确B错误