下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得

1、下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。

下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。A在执业过程中不得以获取利益为目的B在执业过程中获取的利益应当退还C在执业过程中获取的不正当利益应当退还D在执...

2、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（　　）。

下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（　　）。A从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合...

3、公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登

公司员工应当具备证券从业资格，并按《证券从业人员资格管理办法》进行执业注册登记。A正确B错误

4、《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。Ⅰ.证券公司的管理人员Ⅱ.证券公司的业务人员Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员AⅠ、Ⅲ...

5、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（　　）。 Ⅰ．取得执业证书的人员，

有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（　　）。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合...

6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A董事会B司...