（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自

1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。I.现场检查II.监管谈话III.非现场检查IV.窗口指导AII、IVBI、II、III、IVCI、IIIDI、II、III

2、我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（ ）直属的证券管理监督机

我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（ ）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。A国务院B财政部C商务部D发展改革委员会

3、（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自

（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A依法监管原则B保护投资者利益原则C“三公” 原则D监督与自律相结合的原则

4、我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）

我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）A正确B错误

5、1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转

1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。AA．财政...

6、下列不属于各国政府及监管机构加强银行监管原因的是（）。

下列不属于各国政府及监管机构加强银行监管原因的是（）。A存款人与银行之间存在严重的信息不对称B银行普遍存在通过扩大资产规模来增加利润的发展冲动C银行业为各行业广泛提供金...