对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为

1、依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从

依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资...

2、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．注册登记AⅠ.Ⅱ.ⅢBⅠ.Ⅱ. ⅣCⅢ .ⅣDⅡ .Ⅳ

3、中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（）A正确B错误

4、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。A应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理B健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益C应当...

5、下列属于证券服务机构的有（　　）。 Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构

下列属于证券服务机构的有（　　）。 Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所AⅠ.Ⅱ .ⅣBⅠ.Ⅱ.Ⅲ. ⅣCⅢ .ⅣDⅡ.Ⅲ. Ⅳ

6、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，

国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明...