中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- A审慎监管
- B忠实勤勉
- C诚实信用
- D平等自愿
中国证监会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
1、根据需要,()可以依法调整财政部门及其派出机构、审计机关及其派出机构的职权范
根据需要,()可以依法调整财政部门及其派出机构、审计机关及其派出机构的职权范围。A省人民政府B省财政厅C财政部D国务院
2、期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()A正确B错误
3、中国银监会及其派出机构派出检查人员在执行现场检查时,可以采用的是()。
中国银监会及其派出机构派出检查人员在执行现场检查时,可以采用的是()。A局部检查B司法检查C安全性检查D稽核调查
4、公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职
公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在( )个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A2B3C5D6
5、期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()AA.未按规定履行职责BB.违规兼职或者未按规定...
6、证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。A责令限期整改B撤销其介绍业务资格C监管谈话D出具警告函