()负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核,及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
- A办公室
- B稽核部
- C合规部
- D反洗钱工作办公室
()负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核,及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
1、华夏银行()根据法律法规及监管要求,负责组织、协调全行的反洗钱工作。
华夏银行()根据法律法规及监管要求,负责组织、协调全行的反洗钱工作。A会计部B反洗钱领导小组C总行D办公室
2、()负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议,推动全行反洗钱工作计
()负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议,推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。A反洗钱监测分析中心B反洗钱工作领导小组C反洗钱工作办公室D董事会下设专业委员会
风险管理部负责对全行反洗钱工作提供法律咨询意见。()A正确B错误
4、各级商业银行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户
各级商业银行应指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理,负责组织对集团客户授信的()。AA、信息收集BB、信息鉴别CC、信息服务DD、信息管理
5、()负责制订全行反洗钱内控基本制度,推动全行反洗钱内控制度建设。
()负责制订全行反洗钱内控基本制度,推动全行反洗钱内控制度建设。AA.反洗钱工作办公室BB.反洗钱工作领导小组CC.反洗钱监测分析中心DD.董事会下设专业委员会
6、()负责监督全行执行统一的反洗钱政策,对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能
()负责监督全行执行统一的反洗钱政策,对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估。A董事会B理事会C高级管理层D监事会