业务创新试点的申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的,证监会在审批时可以采取哪些措施?()
- A不予审批
- B在申请人能够证明该行政处罚与业务创新明显无关的情况下,予以审批
- C直接审批,申请人是否被行政处罚不影响业务创新试点的审批
- D暂缓审批
业务创新试点的申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的,证监会在审批时可以采取哪些措施?()
1、总行、一级分行个人信贷业务创新产品优先在()级个贷中心所在行试点推广。
总行、一级分行个人信贷业务创新产品优先在()级个贷中心所在行试点推广。AABBCCDD
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。AA.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司BB.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和...
3、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已...
4、证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()A正确B错误
5、经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。AA.1BB.2CC.3DD.5
6、甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是()
甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是()A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管C...