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证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的


证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。(  )

参考答案
参考解析:

证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。题中表述的是投资银行业务内部控制的内容。

分类:证券从业,资格考试
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