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有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实


有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

  • A因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
  • B净资产低于实收资本的40%,或者或有负债达到净资产的40%
  • C不能清偿到期债务
  • D净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%
参考答案
参考解析:

本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

分类:证券市场法律制度与监督管理题库
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