()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
- A证券业协会
- B中国证监会及其派出机构
- C基金业协会
- D监控中心
()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查,发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
1、中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广
中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。()A正确B错误
2、根据《统计法》的规定,下列各项有权对《统计法》执行情况进行监督,并有权查处统
根据《统计法》的规定,下列各项有权对《统计法》执行情况进行监督,并有权查处统计违法行为的机关有()?A 县级以上人民政府及其监察机关B 国家统计局及其派出的调...
3、《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行
《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。A审慎调查B产品风险评价C基金投资人风险承受能力调查D基金投资人风险承受能力评价
4、开放式基金需对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会
开放式基金需对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。()A正确B错误
5、在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评
在销售基金时,基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。A属性B收益C风险D特点
6、银行应建立健全并有效执行基金销售人员的()制度,加强对基金销售人员行为规范的
银行应建立健全并有效执行基金销售人员的()制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。AA、现金激励。BB、奖优罚劣。CC、持续培训。DD、24小时监控。