下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。
- A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
- C以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
- D接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。
1、证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。A正确B错误
2、《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( ),损害客户利益的行为属于欺诈行为。A未经客户委托.擅自为客户买卖证券B传播、提供虚假或者误导投资者的信息C挪用公款进行...
3、禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客...
证券业从业人员的禁止行为包括()等。A不得接受分享利益的委托B不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D不得接...
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B违规向客户提供资金或有价证券C侵占,挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D在经纪业务中...
证券公司的从业人员特定禁止行为有()。AA.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券BB.违规向客户提供资金或有价证券CC.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围DD.在...