客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。
- A吊销期货业务许可证
- B责令停业整顿
- C没收违法所得
- D罚款
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。
《期货交易管理条例》第七十条第一款第二项规定,期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
1、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不
客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的6...
2、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求
客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,也由客...
3、期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货公司承担
期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。()A正确B错误
4、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好,。期货公司与王...
5、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持...
6、期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由()承担举证
期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由()承担举证责任。AA.期货公司BB.期货公司的客户CC.期货交易所DD.无独立请求权的第三人