以下客户可列为低风险客户的是(): (1)在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构。 (2)在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司。 (3)当地政府机关及事业单位。 (4)其他被各级机构当地监管机构确定为低风险的客户。
- A(1)(2)(3)
- B(1)(2)(4)
- C(2)(3)(4)
- D(1)(2)(3)(4)
以下客户可列为低风险客户的是(): (1)在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构。 (2)在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司。 (3)当地政府机关及事业单位。 (4)其他被各级机构当地监管机构确定为低风险的客户。
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1、出现以下哪些情形的投保客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险()
出现以下哪些情形的投保客户,不能未经外部风险评估程序直接定级为低风险()A在本保险机构的已缴纳保费金额超过一定限额B客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证...
2、金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的
金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于以下()。A进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况B在建立业务关系后...
3、小企业客户办理低信用风险信贷业务和简式快速贷款业务,可不再进行客户评级。
小企业客户办理低信用风险信贷业务和简式快速贷款业务,可不再进行客户评级。A正确B错误
4、对于风险程度显著较低且能够有效控制其风险的客户,金融机构可直接确定为低风险客
对于风险程度显著较低且能够有效控制其风险的客户,金融机构可直接确定为低风险客户。但此类客户不应具有以下任何一种情形()。A频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户B与金...
5、考虑客户的行业特点或账户属性,下列属于低风险客户的是()。
考虑客户的行业特点或账户属性,下列属于低风险客户的是()。AA、各级党政机关、国家权力机关BB、非盈利社会事业单位CC、律师事务所DD、宗教团体EE、金融机构
以下哪些特点表明春夏秋冬产品适合客户对低风险产品的投资需求?()I,流动性强II,结构简单III,透明性好IV,市场基准AI,IVBII,IVCII,III,IVDI,II,III,IV