从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当

1、（）对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要

（）对生产经营单位违反安全生产法律、法规，侵犯从业人员合法权益的行为，有权要求纠正。A安全生产监督管理部门B工会C劳工组织D工人代表

2、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（　　）日内向协会报告。A10B15C20D30

3、对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规

对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。（）A正确B错误

4、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A7B10C15D20

5、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A7日B10日C15日D20日

6、工会对生产经营单位违反安全生产法律.法规，侵犯从业人员合法权益的行为,有权要

工会对生产经营单位违反安全生产法律.法规，侵犯从业人员合法权益的行为,有权要求纠正。A正确B错误