中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
- A暂停期货公司经纪业务
- B向公司出具警示函,并抄送其全体股东
- C对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
- D责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
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1、中国证监会派出机构应当在()工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和
中国证监会派出机构应当在()工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。AA.5个BB.7个CC.10个DD.15个
2、期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度
期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表,在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年...
3、发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。(
发生重大事项的,证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。()A正确B错误
4、证券公司应当在每月份结束后10个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构
证券公司应当在每月份结束后10个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括()。AA.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额BB.融资融...
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6、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不...