下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()
- A《基金经理注册登记规则》
- B《证券投资基金管理公司管理办法》
- C《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
- D《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()
监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。A《证券投资基金销售管理办法》B《证券投资基金销售适用性指导意见》C《证券投资机构内部控制指导意见》D《证券投资基金会计...
2、以( )为代表的期货投资基金的监管模式。是由政府下属的部门或直接隶属于立法
以( )为代表的期货投资基金的监管模式。是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家政权监管机构对基金业进行集中、统-、严格的监管。A英国B新加坡C美国D日本
下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管?()A中国证监会B财政部C中国证监会和财政部D期货交易所
4、下列不属于地方政府融资平台贷款经营活动中,分支机构监管部门的职责的是()。
下列不属于地方政府融资平台贷款经营活动中,分支机构监管部门的职责的是()。A督促各银行分支机构落实降旧控新目标B督促各银行法人总部准确信贷分类C正确发起新放贷款D审批融...
5、与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比,公募基金
与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比,公募基金在运作上具有较大的灵活性,所受到的限制和约束也较少。()A正确B错误
6、()是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理,以规范基金发
()是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理,以规范基金发行和交易行为。A银行监管B证券监管C基金监管D股票监管