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问题

(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。


(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

  • A2008年1月
  • B2008年7月
  • C2009年1月
  • D2009年7月
参考答案
参考解析:

2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度,设立合规总监和合规部门,强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查,有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为,迅速改进、完善内部管理制度。

分类:证券市场主体题库
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