中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
- AⅠ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
- BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
- CⅠ.Ⅳ
- DⅡ.Ⅲ
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条的规定,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。
1、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核
独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导,期限自中国证监会核准本次重大资产重组()起,应当不少于()。A之日;1个会计年度B次日;1个会计年度C次日;两个...
2、财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽
财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告,承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在()。A估计信...
3、中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将下列事项中的()记入其诚信档案。Ⅰ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有...
4、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,
中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予()。A纪律处分B警告C刑事处罚D行政处罚
5、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向...
6、中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ....