从事资产管理业务不得承诺收益,必须有效隔离风险。()
- A正确
- B错误
从事资产管理业务不得承诺收益,必须有效隔离风险。()
掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。
1、证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。Ⅰ.向客户承诺投资收益Ⅱ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于抵押融资Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金...
2、私募基金可以以广告宣传,但不得承诺保底收益或最低收益。( )
私募基金可以以广告宣传,但不得承诺保底收益或最低收益。( )A正确B错误
3、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵...
资产管理人从事特定资产管理业务,不得有以下行为()A向资产委托人返还管理费B向客户承诺收益或承担损失C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D通过报刊...
5、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 I.以欺诈手段或者其他
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场AI、I...
6、保证收益理财计划和产品中,商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获
保证收益理财计划和产品中,商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益。A正确B错误