证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 Ⅰ.合理的预警机制 Ⅱ.严密的

1、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系AI、IIIBI、...

2、基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。

基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。A基金经理A在休闲期间，私自授权基金经理B代他管理基金B总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行...

3、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。I.自营业务管理制度II.投资决策机制III.操作流程IV.风险监控体系AI、IIIBI、II、III...

4、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。A董事会B股东大会C投资决策机构D自营业务部门

5、基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。

基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。A高管控制B授权控制C逐级汇报D逐层审批

6、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则。

在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则。 Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制 Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制AⅠ.Ⅱ.ⅢB...