下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则(试行)》 IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- AI、II、III
- BI、II、IV
- CI、III、IV
- DI、II、III、IV
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则(试行)》 IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
证券经纪业务部管理方面的法律包括《证券从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项IV属于融资融券方面的法律法规。
1、个人客户到我行营业网点办理指定存管银行业务,需持(),填写《证券交易结算资金
个人客户到我行营业网点办理指定存管银行业务,需持(),填写《证券交易结算资金存管/转账业务申请表》,并签署一式三份《第三方存管客户协议》。A本人有效身份证件B证券资金账...
2、证券公司及其证券营业部在存管银行开立的“客户交易结算资金专用存款账户”()。
证券公司及其证券营业部在存管银行开立的“客户交易结算资金专用存款账户”()。A用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户B可用于客户的转账和提现C只用于转账D只用...
3、证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险
证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。A正确B错误
4、营业部是公司经纪业务营销工作实施部门,根据营销业务需要设立市场营销部,营销管
营业部是公司经纪业务营销工作实施部门,根据营销业务需要设立市场营销部,营销管理人员包括:()。A营销总监B团队管理岗C渠道管理岗D招聘管理岗E客户回访管理员
下列各项中,属于金融经纪业务并应缴纳营业税的有()A委托业务B代理业务C咨询业务D股票转让业务
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是()。A《证券业从业人员资格管理办法》B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》C《证券从业人员行为守则(试...