保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取()等监管措施。
- A监管谈话
- B责令进行业务学习
- C出具警示函
- D认定为不适当人选
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正并对其采取()等监管措施。
熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。
1、()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。AA、披露文件BB、辅导报告CC、工作底稿DD、保荐书
2、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件
评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是( )。A保荐总结报告书B工作底稿C审计报告D律师工作报告
3、保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定
保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。A2B3C5D8
4、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取( )等...
5、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管...
6、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核...