在基金和集合计划销售前应了解投资人的（）等，依据产品说明书、基金合同或集合资

1、证券公司发行，投资者超过（）人的集合资产管理计划将被定性为公募基金。

证券公司发行，投资者超过（）人的集合资产管理计划将被定性为公募基金。A200.0B100.0C150.0D250.0

2、除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。

除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括（）。A投资联结保险计划B集合性退休基金C移民投资计划D强制性公积金计划

3、（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风

（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A基金销售适用性B基金...

4、未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实

未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的，可给予的纪律处分包括（）。A记大过B撤职C降职D开除

5、在投资人首次开立交易账户或者首次购买基金及集合计划产品时，应对投资人的（）进

在投资人首次开立交易账户或者首次购买基金及集合计划产品时，应对投资人的（）进行调查及评价。A风险等级B风险意识C风险承受能力D产品适合度

6、未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实

未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的，可给予的纪律处分不包括（）。A警告B记大过C撤职D开除