《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员，不包括在商业银行

1、（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。A证监会B中国证券业协会C证券交易所D证券结算机构

2、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A证券从业人员...

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。 I.自身利益与客户的利益可能发生冲突 II.自身利益与客户的利益...

4、《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）A正确B错误

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机...

6、《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。Ⅰ.证券公司的管理人员Ⅱ.证券公司的业务人员Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员AⅠ、Ⅲ...