期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()
- AA.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
- BB.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
- CC.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- DD.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()
根据《期货交易管理条例》第69条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有选项A、B、C、D所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。此外,应给予上述处罚的行为还包括:①未经批准,擅自办理《期货交易管理条例》第13条所列事项的;②违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;③未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板.、持仓限额和大户持仓报告制度的;等等。
1、下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是()。
下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是()。A利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B挪用客户的期货保证金或...
2、期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法
期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()AA.违反规定使用、分配收益的BB.违反规定接纳会员的CC.不按照规定建立、健全结算担...
3、期货交易所、非期货公司结算会员有下列()的行为,责令改正,给予警告,没收违法
期货交易所、非期货公司结算会员有下列()的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元...
4、朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收
朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处IO万...
5、我国期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成的期货交易所是()。
我国期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成的期货交易所是()。A中国金融期货交易所B郑州商品交易所C大连商品交易所D上海期货交易所
6、期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其
期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上10万元以下的罚款。AA.限制会员实物交剖总量的BB.不按...