督察长监督检査公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。
- A公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
- B公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- C公司员工是否严格有效执行公司规章制度
- D基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
督察长监督检査公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题属于督察长履行职责应当重点关注的事项。
1、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()A正确B错误
2、一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。
一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A投资决策委员会B风险控制委员会C董事会D基金份额持有人大会
3、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( ) A正确B错误
4、基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()A正确B错误
5、基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核
基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。A董事会;董事会B理事会;董事会C总经理;董事会D董事会;股东大会
6、基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机构核准。
基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机构核准。A董事会;经营层B理事会;董事会C总经理;董事会D董事会;董事会