证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )
- A正确
- B错误
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
1、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()A正确B错误
2、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。A办理开户的协作程序B行情和交易系统的安装维护C期货保证金的划转流程D客户投诉的接待处理程序
3、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()A正确B错误
4、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货...
5、证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报...
6、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告A半年B1年C2年.D3年