金融机构因内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的情形,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()任职资格。
- A一年以上三年以下
- B一年以上五年以下
- C五年以上十年以下
- D十年以上
金融机构因内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额较大或引发较大金融犯罪案件的情形,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员()任职资格。
1、金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。(
金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。()A正确B错误
2、保险机构应当完善内部控制制度,建立健全风险管理体系,提高案件防范能力。
保险机构应当完善内部控制制度,建立健全风险管理体系,提高案件防范能力。A正确B错误
3、针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,()负有反洗钱监督监督检查职责
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,()负有反洗钱监督监督检查职责。A中国人民银行B银监会C证监会D保监会
4、金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。AA、分管领导BB、业务主管CC、负责人DD...
5、金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,(
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A金融机构反洗钱牵头部门负责人B金融机构反洗钱高...
6、金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列()制度履行反洗钱义务。
金融机构建立健全反洗钱内部控制制度应当包括下列()制度履行反洗钱义务。A建立数据分析报送考核制度B建立客户身份识别制度C建立客户风险等级管理制度D建立大额交易和可疑交易...