证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管

1、当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机

当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（　　）。 A责令限期整改B监管谈话C罚款D出具警示函

2、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。A责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下...

3、证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并

证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。A...

4、我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，

我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（　　）活动中虚假陈述等行为。 A发行B自营C交易D登记

5、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（　　）的罚

证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（　　）的罚款。A非法融资融券等值以下B非法融资融券等值以上C3万元以上30万元以下D10万元以上30万元以下

6、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券 资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应...