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问题

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业


某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有( )。 I.技术风险 II.合规风险 III.管理风险 IV.信用风险

  • AII、III
  • BI、II
  • CI、II、III、IV
  • DI、III、IV
参考答案
参考解析:

专业知识、业务规则的培训可以防范管理风险;法律法规和执业道德的培训可以防范合规风险。

分类:证券市场基本法律法规,证券从业,资格考试
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