金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造

1、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的（），了解...

2、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的（）或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交...

3、（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。AA、披露文件BB、辅导报告CC、工作底稿DD、保荐书

4、公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责

公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，导致重组方案损害公众公司利益的，视情节轻重应承担的法律责任包括（）。A责令改正、监管...

5、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解...

6、金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）AA、了解客户交易目的和交易性质BB、了解实际控制客户的自然...