对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推

1、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公

对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A10日B30日C3个月D6个月

2、对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，

对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A10日B30日C3个月D6个月

3、对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传

对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）后，方可使用。A连续两次；10日B连...

4、对于年末有大额欠款的顾客，如果第二次询证函仍未答复，此时最佳的审计程序是（）

对于年末有大额欠款的顾客，如果第二次询证函仍未答复，此时最佳的审计程序是（）。A重新评价客户应收账款的内部控制制度B按客户提供的地址去直接询问C复核所审年度的应收账款D...

5、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内

保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）A正确B错误

6、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（ ）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向...