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问题

（）是合规管理的关键性原则。

（）是合规管理的关键性原则。

A惩罚性原则
B隔离性原则
C独立性原则
D分离性原则

参考答案

参考解析：

合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

分类：基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习题库

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