证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。()
- A正确
- B错误
证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。()
掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
1、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。()A正确B错误
2、企业将物流业务外包给第三方物流公司,可减少投资和运营物流的成本、减少直接从事
企业将物流业务外包给第三方物流公司,可减少投资和运营物流的成本、减少直接从事物流的人员,从而减少工资支出等,这体现了第三方物流的什么价值()。A经济价值B成本价值C服务...
3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检...
4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规的,中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有()。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查...
5、从事黄金投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以什么形式为各类客户提供直接或间接
从事黄金投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以什么形式为各类客户提供直接或间接的有偿咨询服务?
6、证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。()A正确B错误