取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。
- A代理权限
- B代理期间
- C服务的证券营业部
- D执业地域范围
取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽和客户服务等活动。
1、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。
中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每( )检查一次。A3年B1年C2年D半年
2、在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞
在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A时间优先、价格优先B价格优先、时间优先C时间优先、客户优先D价格优先、客户优先
3、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A3.0B5.0C10.0D15.0
4、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A3B5C10D15
5、证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注
证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。()A正确B错误
6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限A...