对高级管理人员的监管手段包括()。
- A对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
- B监事发现异常情况及时报告
- C中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话
- D离任审计、离任审查
对高级管理人员的监管手段包括()。
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。
1、中国保监会根据监管需要,可以对保险公估机构的董事长、执行董事或者高级管理人员
中国保监会根据监管需要,可以对保险公估机构的董事长、执行董事或者高级管理人员进行监管谈话,要求其就经营活动中的()作出说明。A违规事项B违法事项C重大事项D任何事项
2、银监会的市场准入监管措施包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入监管。()
银监会的市场准入监管措施包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入监管。()A正确B错误
3、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措
国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。A谈话B责令具结悔过C提示D记入信用记录
4、根据《商业银行稳健薪酬监管指引》,商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗
根据《商业银行稳健薪酬监管指引》,商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工,其绩效薪酬的()以上应采取延期支付的方式,且延期支付期限一般不少于()年。A30...
5、对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。A监管谈话B出具警示函C记入人事档案D暂停履行职务
6、从业人员资格监管范围包括():①董事;②监事;③高级管理人员;④个人营销员。
从业人员资格监管范围包括():①董事;②监事;③高级管理人员;④个人营销员。A①②③④B①③④C①③D①②③